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[庄家与散户]监管层加强私募投资基金监管:严控私募基金增量风险 稳妥化解存量风险

  

[庄家与散户]监管层加强私募投资基金监管:严控私募基金增量风险 稳妥化解存量风险


  

  原标题:加强私募基金监管
牢固树立底线意识



  证监会近日发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称规定),进一步加强私募基金监管,严厉打击各类违法违规行为,严控私募基金增量风险,稳妥化解存量风险,提升行业规范发展水平,保护投资者及相关当事人合法权益。


  私募基金,即以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。自2013年私募基金纳入证监会监管以来,私募基金行业快速发展,截至2020年年底,已登记管理人2.46万家,已备案9.68万只,管理规模15.97万亿元。在促进社会资本形成、提高直接融资比重、推动科技创新、优化资本市场投资者结构、服务实体经济发展等多方面发挥着重要作用。


  

  但需要注意的是,私募基金行业在快速发展的同时也出现一些乱象,包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作等,甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为,行业风险有所显现。私募基金行业存量的风险亟须缓释,增量风险也需要有序防控和疏导。


 

 

  此次证监会出台规定加强私募基金监管,严厉打击各类违法违规行为,有利于严控私募基金增量风险,稳妥化解存量风险。如进一步规范私募基金管理人名称、经营范围,并实行新老划断,明确法律责任和过渡期安排等。总的来说,规定进一步重申和强化了私募基金行业执业的底线行为规范,形成了私募基金管理人及从业人员等主庄家与散户体的禁止性要求。


  私募股权基金已成为促进新旧动能转换的发动机、推动经济结构优化的助推器、优化资源配置的催化剂和服务实体经济发展的生力军。当前,资本市场呈现良好发展态势,但机遇与风险并存,监管部门必须坚守底线思维,防范化解系统性风险。私募基金作为资本市场的重要参与者,唯庄家与散户有不断提高合规意识和合规水平,坚守合规底线,坚持价值投资、理性投资,才能在资产管理行业激烈的竞争中站稳、胜出。

  

  规定进一步庄家与散户重申和细化了私募基金监管的底线要求,使私募基金管理更规范,促进私募行业真正回归私募和投资的本源,推动私募行业优胜劣汰的良性循环。更严格的管理能够促进整个行业优胜劣汰,将违规机构清理出去,将好的公司扶持起来。


  毫无疑问,规定的出台,有助于加强对投资者的教育,帮助投资人认清私募行业的固有风险;加强庄家与散户伪私募的清理,庄家与散户推动行业回归投资本源;加强私募基金管理人及其从业人员的自我约束,健全合规标准。既有利于改善私募行业的现状,合理管控行业风险,又可以使监管和市场的距离拉近,将行业自律规则上升为行业底线要求。

  

  当然,规定出台后,在实际操作中还应进一步总结、细化和完善。有关部门要对目前行业内已备案的公司进行逐一排查,重点排查其产品、牌照及公司产品是否备案、业务是否合规,从而肃清市场、堵住漏洞,防范化解各类风险。


  

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